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关于印发《寿光市对涉金融领域相关失信责任主体开展联合惩戒的合作备忘录》的通知

【文章作者: 】【发布日期:2019-09-04 】【内容分类:政策公告】【阅读次数:1

关于印发《寿光市对涉金融领域相关失信责任主体开展联合惩戒的合作备忘录》的通知

 

各镇人民政府、街道办事处、双王城生态经济园区管委会,市社会信用体系建设联席会议各成员单位、有关部门、单位:

为加快推进涉金融领域信用体系建设,建立健全跨部门失信联合惩戒机制,促进涉金融领域相关主体依法诚信经营,根据国家发改委、人民银行、银监会等21个部门联合下发《关于对涉金融领域相关失信责任主体开展联合惩戒的合作备忘录》,结合我市实际,由市发展和改革局、人民银行寿光市支行、地方金融监管管理局、宣传部、组织部、工信局、财政局、人社局、商务局、教体局、交通局、水利局、住建局、税务局、市场监管局、行政审批服务局、潍坊市公共资源交易中心寿光分中心、人民法院、海关、潍坊银保监分局寿光监管组等部门20个部门单位联合签署了寿光市对涉金融领域相关失信责任主体开展联合惩戒的合作备忘录》。现印发你们,请认真贯彻执行。

 

附件:《寿光市对涉金融领域相关失信责任主体开展联合惩戒的合作备忘录》.pdf


 

寿光市社会信用体系建设联席会议办公室

                                     2019828

 

 

 


寿光市对涉金融领域相关失信责任主体

开展联合惩戒的合作备忘录

 

为深入贯彻党的十九大、十九届二中、三中全会精神和习近平新时代中国特色社会主义思想,加快推进全市金融领域信用体系建设,建立健全跨部门失信联合惩戒机制,促进涉金融领域相关主体依法诚信经营,为全市经济社会持续健康发展提供良好的金融生态环境,根据《关于对涉金融严重失信人实施联合惩戒的合作备忘录》(发改财金规〔2017454号)、《关于印发2019年寿光市社会信用体系建设工作要点的通知》寿信用办〔20191褒扬诚信、惩戒失信的总体要求,结合我市实际,由市发改局、人民银行寿光市支行、地方金融监管局、宣传部、组织部、工信局、财政局、人社局、商务局、教体局、交通局、水利局、住建局、税务局、市场监管局、行政审批服务局、潍坊市公共资源交易中心寿光分中心、人民法院、海关、潍坊银保监分局寿光监管组等20个部门(单位)就针对涉金融领域严重失信者开展联合惩戒工作达成如下一致意见:

一、联合惩戒对象

联合惩戒对象为列入涉金融严重失信人名单的当事人。当事人为企业的,联合惩戒对象为企业及其法定代表人,实际控制人、负有个人责任或直接领导责任的董事、监事、高级管理人员,负有直接责任的从业人员;当事人为社会组织的,联合惩戒对象为社会组织及其法定代表人和负有直接责任的工作人员;当事人为自然人的,惩戒对象为自然人本人。上述联合惩戒对象按照有关管理办法产生,由市地方金融监督管理局负责提供。

二、惩戒措施及实施部门和单位

依法限制参加依法必须进行招标的工程建设项目招标投标和政府采购活动

依法限制失信名单当事人作为投标人参加依法必须进行招标的工程建设项目招标投标,或者作为供应商参加政府采购活动,由市公共资源交易中心、财政局、发改局、住建局、水利局、教体局、交通局、工信局、商务局等相关部门实施

在安排补贴性资金时作审慎性参考

在补贴性资金和社会保障资金安排过程中,将涉金融严重失信人名单信息作为审慎性参考依据,由市发改局、财政局、人社局、地方金融监管局等相关部门实施

享受优惠性政策审慎性参考

在实施投资、税收等各项优惠性政策时,将相关机构及其法定代表人、实际控制人、董事、监事、高级管理人员是否列入涉金融严重失信人名单的情况,作为其享受该政策的审慎性参考,由市发改局、商务局、税务局、市场监管局、行政审批服务局实施。列入涉金融严重失信人名单的当事人申请适用海关认证企业管理的,不予通过认证;已经成为认证企业的,按规定下调企业信用等级。对列入涉金融严重失信人名单的当事人进出口货物实施加严监管,在办理通关业务时,加强单证审核或布控查验,由海关实施。

加强日常监管检查

将列入涉金融严重失信人名单的当事人作为重点监管对象,加大日常监管力度,按照相关规定,提高随机抽查的比例和频次,依据相关法律法规对其采取行政监管措施,由各涉金融领域相关监管部门、行业主管部门实施。

供设立商业银行或分行、代表处以及参股、收购商业银行审批时审慎性参考;设立证券公司、基金管理公司、期货公司审批,私募投资基金管理人登记参考;供设立保险公司、保险资产管理公司、保险代理公司、保险经纪公司审批时参考,供保险公估机构备案参考;限制设立各类地方金融组织;限制设立非银行支付机构;设立银行卡清算机构受理审批时参考;限制设立网络借贷信息中介机构。

将涉金融严重失信人名单相关信息作为设立商业银行或分行、代表处以及参股、收购商业银行的审批时作审慎性参考,由银保监部门实施;将涉金融严重失信人名单相关信息作为设立证券公司、基金管理公司、期货公司审批,私募投资基金管理人登记的依据或参考,由地方金融监管局实施;将涉金融严重失信人名单相关信息供设立保险公司、保险资产管理公司、保险代理公司、保险经纪公司审批及保险公估机构备案的依据或参考,由潍坊银保监分局寿光监管组实施;限制列入涉金融严重失信人名单的当事人设立各类地方金融组织,由地方金融监管局实施;限制设立非银行支付机构,由人民银行寿光市支行实施;设立银行卡清算机构受理审批时参考,由人民银行寿光市支行、潍坊银保监分局寿光监管组实施;限制设立网络借贷信息中介机构,由地方金融监管局实施

限制发行企业债券及公开发行公司债券;在银行间市场发行非金融企业债务融资工具限制注册,并按照注册发行有关工作要求,强化信息披露,加强投资人保护机制管理,防范有关风险;在上市公司收购的事中事后监管中予以重点关注

限制失信名单企业公开发行公司债券,对情节严重的,在上市公司收购的事中事后监管中予以重点关注,由地方金融监管局实施;对列入涉金融严重失信人名单的当事人在银行间市场发行非金融企业债务融资工具限制注册,由人民银行寿光市支行实施;限制失信名单企业发行企业债券,由市发改局实施。

在核准与管理相关外汇额度时作审慎性参考

在合格境外机构投资者、合格境内机构投资者额度审批和管理中,将涉金融严重失信人名单信息作为审慎性参考依据,由人民银行寿光市支行实施

供金融机构融资授信时审慎性参考

引导各金融机构在融资授信时查询拟授信对象及其法定代表人、实际控制人、董事、监事、高级管理人员是否为失信名单当事人,对拟授信对象为列入涉金融严重失信人名单的当事人进行从严审核,由地方金融监管局、人民银行寿光市支行、潍坊银保监分局寿光监管组实施。

中止境内国有控股上市公司股权激励计划或终止股权激励对象行权资格

对列入涉金融严重失信人名单的当事人为境内国有控股上市公司的,协助中止其股权激励计划或终止其股权激励对象行权资格,由地方金融监管局、财政局实施。

限制担任国有企业法定代表人、董事、监事、高级管理人员

列入涉金融严重失信人名单的当事人为个人的,限制其担任国有独资企业高级管理人员及国有独资公司法定代表人、董事、监事,限制提名为国有资本控股公司、国有资本参股公司董事、监事人选;已担任相关职务的,提出其不再担任相关职务的意见。由地方金融监管局、财政局、行政审批服务局实施。

十一限制任职地方金融组织或金融机构的董事、监事、高级管理人员;限制任职证券公司、基金管理公司、期货公司的董事、监事和高级管理人员,对其证券、基金、期货从业资格申请予以从严审核,对已成为证券、基金、期货从业人员的相关主体予以重点关注;限制任职保险代理公司、保险经纪公司、保险公估公司的董事长、执行董事、高级管理人员;限制任职私募基金管理人的法定代表人、董事长、执行董事、总经理和执行事务合伙人以及其他高级管理人员的参考;限制任职非银行支付机构的董事、监事、高级管理人员;限制任职银行卡清算机构的董事、高级管理人员的参考

限制列入涉金融严重失信人名单的当事人任职金融机构的董事、监事、高级管理人员,由潍坊银保监分局寿光监管组、工信局、财政局、市场监管局、行政审批服务局等部门结合自身法定职能,依法依规实施;限制列入涉金融严重失信人名单的当事人任职地方金融组织的董事、监事、高级管理人员,由地方金融监管局依法依规实施;限制列入涉金融严重失信人名单的当事人任职证券公司、基金管理公司、期货公司的董事、监事和高级管理人员,对其证券、基金、期货从业资格申请予以从严审核,对已成为证券、基金、期货从业人员的相关主体予以重点关注,由地方金融监管局实施;限制任职保险代理公司、保险经纪公司、保险公估公司的董事长、执行董事、高级管理人员,由潍坊银保监分局寿光监管组实施;限制任职私募基金管理人的法定代表人、董事长、执行董事、总经理和执行事务合伙人以及其他高级管理人员的参考,由地方金融监管局实施;限制任职非银行支付机构的董事、监事、高级管理人员,由人民银行寿光市支行实施;限制任职银行卡清算机构的董事、高级管理人员的参考,由人民银行寿光市支行、潍坊银保监分局寿光监管组实施

十二限制登记为事业单位法定代表人

列入涉金融严重失信人名单的当事人为个人的,限制登记为事业单位法定代表人,由市行政服务审批局实施

十三限制招录为公务员或事业单位工作人员

限制招录列入涉金融严重失信人名单的当事人为公务员或事业单位工作人员,由市委组织部、人社局等有关部门实施。

十四禁止参评文明单位、道德模范

对于机关、企事业单位、社会团体或其领导成员为列入涉金融严重失信人名单的当事人的,不得参加文明单位评选,已经取得文明单位荣誉称号的予以撤销。各类列入涉金融严重失信人名单的当事人均不得参加道德模范评选,已获得道德模范荣誉称号的予以撤销。由市委宣传部实施。

十五通过信用寿光网站和国家企业信用信息公示系统(山东)向社会公布

将失信名单当事人信息通过信用寿光网站进行信息推送,并通过《国家企业信用信息公示系统(协同监管平台山东)》推送、归集金融领域相关失信市场主体的相关信息,通过信用寿光网站和《国家企业信用信息公示系统(山东)》向社会公布,实行动态管理,由涉金融领域相关监管部门、行业主管部门实施

十六通过主要新闻网站向社会公布

协调相关互联网新闻信息服务单位向社会公布失信名单当事人信息,由市委宣传部实施。

三、联合惩戒机制

市地方金融监督管理局及时向寿光市公共信用信息平台联合奖惩子系统推送涉金融领域中存在失信行为的企业及其有关人员相关信息,在信用寿光网站和国家企业信用信息公示系统(山东)向社会公布,并实行动态管理。寿光市公共信用信息共享平台通过联合奖惩子系统向参与本合作备忘录的联合惩戒部门和单位提供相关信息,各有关部门和单位按照本备忘录约定内容,依法依规对失信企业和失信人员实施联合惩戒。同时建立惩戒效果定期通报机制,各部门定期将联合惩戒实施情况通过市公共信用信息平台联合奖惩子系统反馈至市发展和改革局和市地方金融监督管理局。对于已移出联合惩戒名单的企业和有关人员,相关部门应及时停止实施联合惩戒。

四、其它事宜

各部门应密切协作,积极落实本备忘录,制定失信信用信息的使用、撤销、管理的相关实施细则和操作流程,依法依规实施联合惩戒。

本备忘录实施过程中涉及部门之间协调配合的问题,由各部门协商解决。本备忘录签署后,各项惩戒措施依据的法律、法规、规章及规范性文件有修改或调整的,以修改后的法律、法规、规章及规范性文件为准。



主办单位:寿光市发展和改革局
技术支持:山东环球软件股份有限公司
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